移用基金产业 成都金控弘合股权投资办理仅限公司被打消办理人纪录

中国网财经4月7日讯 日前，中国证券投资基金业协会公布的一则纪律处分决定书体现，成都金控弘合股权投资办理仅限公司(以下简称“成都金控弘合”)被打消办理人纪录。

中国证券投资基金业协会〔2024〕54号纪录处分决定书体现，成都金控弘合存在以下违规举动：

一是移用基金产业。成都金控弘合在办理“鲁山县弘升衡达企业办理合资企业(仅限合资)”“鲁山县弘升衡达互强企业办理合资企业(仅限合资)” (以下简称“衡达互强基金”)、“鲁山县弘升衡达精诚企业办理合资企业(仅限合资)” (以下简称“衡达精诚基金”)等3只私募基金产物历程中，存在移用基金产业的违规情况。2018年至2023年时期，前述基金与办理人、办理人高等办理职员以及基金互相之间产生多笔借债、还款、代付款名义的资金往来。成都金控弘合称产生前述资金往来的缘故如下：一是基金与办理人、办理人高等办理职员之间存在借贷干系；二是办理人向基金借债维持平常运营；三是基金因缴征税款资金不敷， 向其他基金拆借。停止反省完毕，成都金控弘合尚有局部借债未奉还至私募基金。以抬升为违反了《私募基金羁系办法》第二十三条第(四)项，《关于加强私募投资基金羁系的多少划定》(以下简称《多少划定》)第九条第(七)项私募基金办理人不得打劫、移用基金产业的划定。

二是未按划定实行信息报送职责。其一，未及时报送办公地点信息变动信息。成都金控弘合在协会纪录的办公地点为成都市武侯区高新区繁华南路366号保利星座3栋；现场反省发觉，该公司的实践办公地点于2023年4月变动为四川省成都市天顺道225号特拉克斯国际广场南楼18楼。其二 ，未及时报送高等办理职员变动信息。成都金控弘合在协会纪录的合规风控卖力报答王明望。依据发言纪录，王明望于2016年后与其他公司签署劳作条约并由干系单位交纳社保，其统筹办理成都金控弘合公司业务并承当办理职责；依据成都金控弘合提供的员工混名册，王明望承继该公司副总职务。以抬升为违反了《私募投资基金纪录备案办法》第四十七条第(一)项、第(三)项，私募基金办理人应当自办公地点、高等办理职员等信息变动之日起10个事情日忸怩协会实行变动手续的划定。

三是投资者得当性办理职责实行不到位。成都金控弘合办理的“衡达互强基金”“衡达精诚基金”一局部投资者未签署风险承当才能观察询卷；成都金控弘合办理的“成都金控弘合川发科技中央(仅限合资)” (以下简称“弘合川发科技基金”)一局部投资者未签署风险展现书；成都金控弘合未能提供前述3只私募基金的及格投资者资产证实或收入证实文件。以抬升为违反了《私募投资基金召募举动办理办法》(以下简称《召募举动办理办法》)第十八条、第二十六条、 第二十七条私募基金办理人应当接纳问卷观察等办法实行特定目标确定步骤，与投资者签署风险展现书，要求投资者提供必要的资产证实文件或收入证实的划定。

四是得当性办理制度不健全。成都金控弘合在反省中提供了《成都金控弘合股权投资办理仅限公司及格投资者内里稽核流程及风险展现制度》的内控制度，成都金控弘合以该制度为引导订定及格投资者认定及得当性质料。除该制度外，成都金控弘兼并无其他关于及格投资者确认及得当性办理的制度文件。经与协会《基金召募机构投资者得当性办理实行指引》(以下简称《得当性办理指引》)比对，成都金控弘合的得当性制度未触及投资者风险承受才能区分、产物风险品级区分及两者对应婚配干系等得当性主要内容，亦未见回访、灌音录像等制度安插。以抬升为违反了《得当性办理指引》第四条关于私募基金办理人应创建健全投资者得当性办理制度的划定。

依据纪录处分决定书，依据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金羁系办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《实行办法》第二条、第八条的划定，协会决定作出以下纪律处分：打消成都金控弘合办理人纪录。

(责任编纂：谭梦桐)